科技部在《科技型中小企业技术创新基金申请须知》中对承担创新基金支持项目的企业提出了具体的条件，包括：

    （１）具备独立企业法人资格；

    （２）主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务；

    （３）领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；

    （４）职工人数不超过５００人，具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于３０％，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于 １０％；

    （５）有良好的经营业绩，资产负债率不超过７０％，每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的 ３％，开业不足一年的新办企业不受此款限制；

    （６）有严格的财务管理制度、健全的财务管理机构和合格的财务管理人员。

    本文把科技部对承担创新基金支持项目的企业应具备的条件看作是对科技型中小企业的界定。 

    科技型中小企业促进我国经济发展的重大作用 

    科技型中小企业是我国中小企业队伍中的一支新生力量，是广大科技人员投身市场经济、依靠技术创新将科技成果迅速转化为现实生产力的创举，是科技与经济成功结合的范例。历经多年的发展，科技型中小企业已从简单地提供技术咨询服务、课题攻关和成果转化，发展成为国民经济中的一支充满生机和活力的生力军，成为持续健康快速发展的中国经济的新增长点。

    科技型中小企业在我国所起的作用可以概括为几方面： 

    一是技术创新的主要源泉。科技型中小企业没有规模经济和资金雄厚的优势，较弱的自身实力和激烈的市场竞争决定了其必须不断通过各种方式进行创新，并及时将这些创新成果转化为现实生产力，以维持企业生存和发展。科技型中小企业在成长过程中逐步探索出以市场为导向、技工贸一体化、产供销一条龙的技术创新模式，进行了成功的技术创新，已成为技术创新的主要源泉。 

    二是活跃科技市场的基本力量。科技型中小企业虽然资金不足，但机制灵活，富于创新，可以发挥贴近市场的优势，活跃在竞争十分激烈并快速变化的市场机制最鲜明最灵活的领域。 

    三是科学技术向生产力转化的重要桥梁。一般来说，科技型中小企业是科技成果转换为现实生产力最有效的实验场地，承担了科技成果转化的中试基地功能。从我国近十年科技体制改革的历史看，科技型中小企业实际上担负了向市场传播和普及高新技术和高科技产品的责任。 

    四是技术创新具有很高的效率。来自欧洲的一份调查表明，中小企业用于研究与开发的单位投入所产生的新产品数是大企业的 ３．５倍。美国大企业的研究与试验发展 （Ｒ＆Ｄ）经费有 ２６％来自美国联邦政府的资助，而中小企业仅占 １１％，但中小企业却创造出美国５０％以上的创新成果，可见中小企业在技术创新方面具有很高的比率。 

    五是新兴产业的探路者。高科技产业要发展，需要大企业不断的兼并和收购，以实现快速和低成本的扩张，在此情况下一批优秀的科技型中小企业的存在是大企业发展的前提。科技型中小企业进行的技术创新，会导致其他企业的模仿，从而形成技术扩散，导致整个行业的创新，最终形成整个高新技术产业创新和增长的浪潮。

    六是企业家的培训基地。科技型中小企业的出生率高，死亡率也高，在科技型中小企业的生生死死过程中，一大批的企业家成长起来。

    科技型中小企业技术创新的障碍因素 

    我国科技型中小企业具有创新活力强、组织灵活、技术转型快等优势，在我国高新技术产业中发挥着重要作用。鼓励科技型中小企业的发展，是带动我国高新技术产业向结构多元化、创新多样化发展的有效措施。科技型中小企业从其诞生之日起，就将技术开发工作放在企业的中心地位，已成为我国科技成果转化的一支重要力量。目前，科技型中小企业的经济技术活动覆盖国民经济的绝大部分行业，多数企业集中在通信、电子信息、生物工程、新材料、新能源以及环保等领域，初步走出了一条以拥有自主知识产权的科技成果转化为主的发展路子。 

    我国目前的科技成果平均转化率在 １５％左右，技术进步对经济的贡献率为 ３０％，低于发展中国家的平均贡献率 ３３％，与发达国家的平均贡献率６０％－８０％相比相差甚远。目前国际上许多跨国公司的科技开发费用已占到其销售额的 ５％－１０％。但在我国，企业用于科技开发的费用平均不到销售额的 １％，自主研发能力普遍较弱，企业的技术创新还面临着科技投入总量不足、融资制度不完善、产权不清晰、缺乏创新动力、社会化服务体系有待建立和完善等外部障碍因素。同时，从科技型中小企业内部来看，也存在很多障碍因素，如企业经营者素质、企业经济实力、企业技术实力影响技术创新，企业与高校、科研机构的分离制约技术创新，企业作为创新主体投资意识不足，激励机制缺陷严重等。 

    促进科技型中小企业技术创新的基本对策 

    要促进科技型中小企业的成长必须从整体和全局着手，有长远眼光，着力解决其在创新创业中遇到的各种问题和困难，为之创造良好的发展环境。具体来说，这不仅需要企业自身做出不懈的努力，还需要政府部门的大力扶持。 

    建立内部激励机制

    首先，科技型中小企业要提高认识，更新观念，正确面对资金短缺、技术落后、人才缺乏和信息闭塞等难题，千方百计地寻求解决的途径。 

    其次，科技型中小企业必须建立符合市场经济的内部发展机制，以增强企业的发展动力和内部凝聚力。明确企业的发展方向和具体的奋斗目标，对于各项目标都要有相应的制度作保障。 

    第三，科技型中小企业必须提高自身的素质。通过开展技术创新，增强开发新产品的能力，提高市场竞争力。通过有组织地自学或教育培训，提高管理者的管理能力，提高职工的技术熟练水平，加速企业劳动生产率的提高。 

    第四，企业应建立相应的激励制度。在企业内部，要针对不同类型、不同层次的创新建立一些奖励制度，对于创新人员应加强激励。通过完善企业内部分配制度，给予人力资本所有者一部分企业剩余所有权，使其地位有实质性的提高；推进知识产权的营运，让技术、管理等生产要素参与企业分配，通过实施技术股、管理股，充分调动广大科技工作者、管理者的积极性。通过实施认股权制度对现行薪酬制度激励弱化进行矫正，达到提供长期激励机制、增加公司凝聚力、强化创新意识的目的。健全科技型中小企业社会保障制度，解除人才在住房、医疗、养老等方面的后顾之忧。 

    提供良好的外部环境 

    实施立法保护。国外发展中小企业的一个显著特点是，通过立法手段，制定一整套扶持中小企业发展的政策措施，并借助中小企业管理机构加以实施。为保证企业技术创新活动顺利进行和技术创新战略规划的有效实施，我们也必须促使中小企业技术创新的各项政策以法律的形式固定下来。 

    设立专门管理机构。由于受传统体制的影响，目前我国对科技型中小企业的宏观管理还没有统一，有关管理机构重叠，职责不清，政出多门甚至相互掣肘，国家对科技型中小企业缺乏长远规划和整体考虑。因此，建议明确将科技型中小企业的发展纳入到国家的宏观管理体系中来，确定专门机构或部门负责对科技型中小企业的统一管理和协调，制定科技型中小企业发展的整体规划以及政策措施，各有关部门根据各自的职能提供相应的服务。 

    建立科技型中小企业技术创新社会化服务体系。各级政府要提高对科技型中小企业的服务意识，强化政府的服务职能，创新服务手段，扩展服务领域，为科技创业营造良好的环境。政府的服务职能具体包括：规范市场秩序，保护知识产权，维护公平竞争；引导企业走技术创新之路，鼓励技术创新，为推进企业与科研机构的科技合作和科技经济的一体化牵线搭桥；为科技型中小企业的发展提供孵化器、中试基地；为科技型中小企业的发展提供融资环境。 

    加快科技型中小企业技术创新政府支撑体系建设。改革开放以来，我国先后出台许多扶持科技型中小企业技术创新的政策和法规，这些政策和法规对促进科技型中小企业的发展起到了很大作用，但这些政策和法规还没有构成一个协调、高效运作的体系，在实际运行的过程中不能很好的协调，主要表现在企业、大学、科研机构与金融机构等各个子系统之间相互脱节，缺乏密切合作等方面。因此，我国应尽快建立一个专门扶持科技型中小企业技术创新的政府支撑体系，在政府的宏观指导下，各项政策和法规能够协调、高效运行，为科技型中小企业的健康发展提供一个良好的外部环境。

    摘自《中国高新技术产业导报》，2014年10月27日