编者按

近年来，硬科技从西安提出，成为了西安发展的城市名片，已经在许多地方产生了影响。中国科学院科技战略咨询研究院组织专家，围绕硬科技的内涵、特征及其在国家和区域经济社会发展中的影响开展深入的研究，从不同的视角讨论硬科技的作用。

当今世界，国际经济合作和竞争局面正在发生深刻变化，全球经济治理体系和规则面临重大调整，新一轮科技革命和产业变革的机遇与冲突并存交错。在这样的时空背景下，我国制定了用30年左右的时间，推进从全面建成小康社会到基本实现现代化，再到全面建成社会主义现代化强国的战略目标。建设现代化强国的伟大事业需要各方面的共同努力，发展硬科技、掌握核心技术和构建高质量发展新机制，事关全局，意义重大。硬科技带动核心技术突破，实现自主可控发展，真正掌握竞争和发展的主动权，对于实施国家发展战略具有积极作用。

发展硬科技

是掌握核心技术的重要途径

核心技术是历经较长时间积累而形成的先进、复杂、难以模仿的技术集合体，具有提升产品性能、开发系列产品、开辟潜在市场等特征。拥有核心技术，可以获取创新收益，谋求市场竞争的主动权和控制力，还可以提供持续创新的知识基础和人才支撑，为迈向价值链中高端提供强大动能。在核心技术的形成与演进过程中，自主导入新的核心技术要素，不断扩充核心技术资源，与生产制造、营销、服务网络等互补资产实现动态协同，要依靠高水平研发人员，也需要有很好的战略管理、知识管理和创新管理能力。

掌握核心技术是中国经济依靠创新驱动攀升全球价值链中高端的内在要求。1978年我国改革开放40年来，主要是基于劳动力和资源环境的比较优势嵌入全球价值链。在引进国外先进生产设备的基础上，结合市场需求和技术演进，我国已经具备了产品创新和工艺创新的较强能力，新的任务是依靠技术学习和自主创新，加快逼近国际技术前沿。总体上看，改革开放所形成的开放型制度和政策优势、明显改善的产业服务和配套环境、作为世界第二大经济体的巨大市场需求规模，为进入新时代的中国开发新的核心技术、攻克现有核心技术提供了有利条件。

硬科技需要长期研发、持续积累和系统集成，发展硬科技有助于推动形成核心技术能力。产研合作与价值共创、科学与技术知识的会聚与融合、国防与民用的产品开发需求拉动，将带动我国核心技术突破、支撑新产品开发、抢占国内外市场竞争先机，共同谱写硬科技壮丽画卷。

发展硬科技

为建设创新型国家提供强大动力

加快建设创新型国家和世界科技强国是当前我国科技事业的中心任务。准确把握全球科技创新发展态势，大力发展硬科技，为真正掌握关键核心技术注入新动能，为实施创新驱动发展战略和建设世界科技强国提供强大动力。

我国经过模仿创新、集成创新、引进消化吸收再创新等阶段，创新要素在总量上已接近世界前列，在水平上与发达国家的差距正在逐步缩小，但作为重要绩效指标的劳动生产率方面，与发达国家比还有较大差距，仅相当于日本1/5、美国1/9的水平。随着市场化水平提高和体制改革趋于稳定，制度创新对生产率提升的贡献逐渐减小，而科技创新对生产率提升的贡献持续增大。硬科技是科技创新的重点、难点和热点，是科技创新的主攻方向。在硬科技领域着力实现知识群、技术群、产业群互动融合，以硬科技突破带动国家创新能力全面提升，最终将为创新驱动发展作出重要贡献。

历史经验表明，有机融合的创新生态系统是关键技术取得重大突破和广泛应用的必要条件。新一代信息技术产业、高档数控机床和机器人、航空航天装备、海洋工程装备及高技术船舶、先进轨道交通装备、节能与新能源汽车、生物医药及高性能医疗器械等重要领域，蕴含了创新驱动发展的勃勃生机。要化“生机”为“业绩”，必须加强基础研究和应用基础研究，着力探索新规律、创造新理论和突破技术前沿，着力打造充裕知识体系和有效技术供给，有利支撑关键核心技术的安全自主可控。

发展硬科技

是建设现代化经济体系的重要抓手

党的十九大报告在经济建设部分，明确提出“贯彻新发展理念，建设现代化经济体系”。“现代化”作为一个反映现代社会转型程度的综合指标，既要持续动态地满足政治、经济、社会、国防等方面的现代需要，又要技术先进、环境友好、资源节约、总体上达到世界先进水平。技术先进是转变发展方式、优化发展结构、转换增长动力的必要条件，对建设现代化经济体系发挥推动作用。

供给侧改革迫切需要提高科技创新能力。我国已经建立比较完整的产业体系，但产业结构高度化不够，大量中低端产品普遍过剩，经济体系一定程度上存在结构性失衡现象。其中的一个重要原因是中高端产品相关的技术能力“不硬”，要么技术性能缺少优势，不能形成核心竞争力；要么关键零部件依靠进口，产品成本居高不下。发展硬科技和培育硬科技产业，推动供给结构与需求结构的动态适应，将为我国未来十几年乃至几十年经济繁荣提供动力源泉。

制造业创新是建设现代化经济体系的关键措施。我国制造业增加值占全球的比重在2010年达到19.8%，跃居世界第一并保持至今。今后一段时期，低成本优势快速递减和新竞争优势尚未形成的两难局面亟须破解。攻坚克难，大力发展硬科技，将推动制造业产业高端化、服务化、智能化、绿色化，保障中国制造业转型升级和增强国际竞争的“硬实力”。

硬科技为新兴产业发展提供不竭源泉。发展硬科技，改善技术供给，除了推动我国尚处于国际相对弱势的产业部门转型升级外，还可以在关键技术和前沿核心技术领域实现创新突破，形成具有自主知识产权的创新技术，为新兴产业发展提供知识、技术和人才支持，为建设现代化经济体系和现代化强国提供动能。 （段异兵 袁志彬 杨辉）

《中国科学报》 (2018-11-05 第6版 专题)

硬科技促进经济社会发展作用的分析

作者：李宏 惠仲阳 王文君 来源：中国科学报 发布时间：2018-11-5

“硬科技”目前并无一个严格准确的学术定义，但是它体现了人们在推进经济发展中对核心科技创新的追求。经验表明，科技创新活动所产生的颠覆性成果，往往具有门槛高、不易复制的特点，一段时期内会代表着一个领域或行业的发展水平, 能带动、引领一个领域和行业的发展，这可能就是人们所说的“硬科技”。这类科技一般具有历史性，要用发展的眼光来看，在一个时期内的“硬科技”到了另一发展时期，可能就成为了落后的，就不成为所谓“硬科技”了。

从科技发展的原动力以及科技应用的现实需求看，当前为人们所谈及的“硬科技”不只是要体现为技术本身的过硬，即领先性，还要表现为能够对经济发展提供实质性的支撑。所以，所谓“硬科技”的本质是产生变革性的经济社会影响，进而促进某些产业或领域的变革及发展。

历史经验告诉我们，新科技的产生往往能够引领新兴产业的出现或传统产业的升级。因此，它在出现之初既难于复制又能带来很大的经济社会效益。例如，瓦特的高效蒸汽机技术带来了工业化大生产，终结了农业时代的手工生产方式，导致了经济组织方式的规模化、企业化。这样的“硬科技”往往能为经济提供有效的增长点。

为了探讨“硬科技”与经济社会发展的关系，我们分析了一些典型案例。

1.波音公司与民用航空业

民用航空工业是当代世界最为重要的高技术产业之一，波音公司的发展历程反映了科技不断升级换代的成长路径以及对整个产业的支撑和引领作用。

最初，波音公司进行了人类航空史上最早的客机研制和生产工作，利用来自政府和军方的支持，将当时先进的铝合金机壳制造技术、飞行器框架设计技术以及发动机整流罩技术等融为一体，形成了自己在当时的核心科技，带动了整个民航产业（包括当时的主要竞争对手——道格拉斯公司）的快速发展。

二战之后，波音公司首先充分利用了在战时开发的喷气发动机技术以及适用于喷气发动机的飞机外型设计技术，开发出面向跨大洋和跨大陆飞行的大型客机，再一次在民航领域取得了科技的领先。

但是，波音取得世界民航工业领域第一的位置后逐步走向了技术保守主义的路线，为空客公司在之后的崛起埋下了伏笔。波音公司则逐渐丧失市场份额，目前与空客公司基本相当。总体来看，波音公司在创新的重点由技术创新慢慢转移到工艺创新后，逐步丧失了对产业内“硬科技”的绝对领先地位。

2.苹果公司的发展转型

苹果公司在20世纪70年代末期通过苹果II型电脑引发了个人微机的革命。此时，苹果公司掌握着彩色图像界面整合、内存使用加速、Mac操作系统等一系列领先于新兴电脑行业的技术，实现了在科技方面的暂时领先。

但是，行业内竞争对手的追赶从来不会停歇，80年代IBM的PC机进入市场后不断蚕食着苹果公司的市场份额。此时苹果公司的大多数领导成员却赞成保守的技术路线，迫使乔布斯在1985年初离开苹果公司。然后，在1985年10月，苹果签下合同同意微软公司使用苹果的图形界面技术，即Windows操作系统的发轫。苹果就这样将自己手中的核心技术拱手相让，从此开始一蹶不振，直到1997年乔布斯再次回到苹果公司。

2007年，乔布斯宣布，“苹果电脑公司”改名为“苹果公司”，正式由一家电脑制造商转变成消费电子产品供应商。随后，苹果推出了iPhone、iPad等一系列独特新颖的产品，开启了全球手机的智能化时代，在触摸屏和音视频同步等核心科技的支撑下开始了向新兴产业的转型。

苹果公司坎坷的发展路程伴随着对“硬科技”的追求。乔布斯再度执掌苹果公司后，苹果公司一直处于追求技术进步的状态。正因为对触摸屏技术、音视频同步技术等新的核心技术进行的开发与掌控才造就了苹果公司再一次的辉煌。

3.柯达与传统胶片业的远去

柯达公司曾经是世界上最大的影像产品及相关服务的生产和供应商。在胶卷时代它曾占据全球2/3的市场份额。

随着数字成像技术的出现，照相技术已告别底片和相纸而转向数字时代。但是，由于对传统技术的垄断地位导致了对新科技的保守态度，柯达对新的数字成像技术反应迟钝，导致其在数字时代全面落后于日韩对手。2012年柯达正式申请破产，也象征着传统影像业的全面衰落。

从以上案例可以看出，具备并不断发展领先性、核心性和商业前景的核心技术才能支撑企业的持续前行，才是行业创新和突破性发展的基石。不能够引领和跟上核心技术发展的步伐，对于一个企业，甚至整个行业都是致命的。

鉴于技术呈现出生命周期，核心企业必须担负起发展“硬科技”的主体责任。在技术导入期和成长期，要有效遴选未来科技研发的方向；构建全社会参加的协同创新机制；同时，建立适当的业内风险投资体系。在技术成熟期，要建设和保障核心人才队伍、通过研究核心产品形成产业竞争力。在技术衰败期或蜕变期，要动态研判科技发展和行业转型前景，推动产业的升级和转型。

（李宏 惠仲阳 王文君）

《中国科学报》 (2018-11-05 第6版 专题)

国立科研机构硬科技成果转化的衍生孵化模式

——以中科院西安光机所为例

作者：肖尤丹 来源：中国科学报 发布时间：2018-11-5

国立科研机构产出的硬科技成果往往处于前沿科学研究和关键技术开发领域，一方面相关科学技术知识默会性强，对个人经验知识依赖度高，普通企业往往由于技术吸收能力偏弱，难以直接通过知识产权转让、技术开发、技术咨询、技术服务实现硬科技成果转化为现实生产力；另一方面硬科技成果转化投资要求高、产业化周期长、风险大，外部资本在转化初期投资介入意愿非常低。因此，通过内部孵化和投资借由硬科技成果和科研人员衍生设立企业，就成为国立科研机构硬科技成果转化的必然选择。中科院西安光学精密机械研究所基于硬科技成果转化的衍生孵化模式就是其中较为典型的代表。

从所办到孵化

——科研机构与硬科技衍生企业的关系转变

在现有科研机构科技成果转化模式中，研究机构以所拥有的科技成果作价入股独资设立公司或者与他人合作设立控股公司的 “所办公司”方式较为普遍，这种方式更倾向于将衍生企业视为科研机构某些内部部门的自然延伸，将其置于已有行政管理体系之下。对于科研机构而言，这种方式在经营规模较小、运营目标明确的情况下，具有风险小、可控性高的优势。但是，在高投入、高风险的硬科技成果转化中这种“所办公司”模式，就暴露出了诸多缺陷，由于“所办公司”与科研机构之间的强关联，必然带来了企业在法人治理结构难以完善、事企产权关系不清晰、人员物资等资源的事企不分、经营性资产难以自由流动、国有资产缺乏投入撤出机制等难以克服的体制机制性问题。

早期西光所也曾采取了“所办公司”的方式，但公司成立十几年来始终无法真正按市场机制运作。因此，西光所总结经验转变观念，在硬科技成果转化中坚持研究所“孵化”企业但不“办”企业、参股而不控股的基本原则。明确提出，研究所孵化硬科技企业不是为了单纯的财务回报，实现投资收益只能是目的之一，更重要是通过体制机制改革探索，在高投入、高风险的前沿关键技术领域，实现产学研深度融合，引进更多高端人才，带动科研机构学科新兴发展，真正让硬科技服务于社会、服务于人民。

在衍生企业管理上，“寓监管于服务”，规范企业治理机构，坚持“帮忙不添乱”“到位不越位”，坚持让创业团队持大股，给予创业团队最大的自主权。通过“科研人员持股、技术团队和管理团队持大股”的激励方式，把科技成果转化的权责利捆绑在一起，最终实现按照市场需求安排部署研发计划，彻底跳出了国立科研机构硬科技成果转化的传统套路。

从干预到激励

——研究所对科研人员转化活动的态度转变

硬科技成果的衍生孵化模式之所以能够在西光所有效实施，关键还在于研究所定位硬科技发展特点，围绕衍生孵化模式建立了一整套与之相适应、相匹配的创新友好生态。西光所曾经在全所层面上针对研究所及其资源的归属问题有过一场讨论——究竟是谁的研究所。最终，大多数人通过讨论取得了共识——西安光机所是属于800多名职工的研究所，也是属于国家的，更是属于全体纳税人的。这一观念上的改革，直接带来了硬科技成果转化上的体制机制创新。

在硬科技成果产业化的过程中，研究所充分利用股权机制最大化了激励导向。一方面支持与鼓励科研人员在科技成果转化中持股，科研人员与投资方的股份比例，完全按照市场价值分配，研究所不进行行政干预。另一方面，对于研究所持有股权，西光所建立了“择机退出”制度，坚持不追求投资回报的“最高点”，退出后的溢价收益用于支持更多的新项目。鼓励持股与择机退出的有效组合，不但让研究所一直处在不断创新孵化的激活状态中，还使得研究所既不与市场企业争利，也不与科研人员争利，保持积极探索的热情，真正成为科技创新的源泉、创新创业的发动机。

此外，以硬科技成果产出和转化为导向的定位要求，必然需要研究所更加优化对“人”和“财”的管理。在“人”的方面，研究所既鼓励有创业潜力的科研人才带着硬科技成果走出“围墙”，把原来在“围墙”内有可能束之高阁的硬科技成果充分与市场机制结合，又主动拆除体制“围墙”，鼓励更多有才能的人依托国家科研机构的创新平台发挥所长、有所作为。在“财”的方面，研究所勇于打破国有资产“流失”论的误区，采取市场化运营的方式，形成了“研究所—资产公司—孵化器—天使基金”的创新资金生态体系，有效解决硬科技成果转化初期、中期面临的巨大资金资产运用问题。

结语

以中科院西安光学精密机械研究所为代表的硬科技衍生孵化模式最具代表性的特征就是，研究所是衍生企业孵化者而不是创办人。从实际效果来看，这种模式既符合国立科研机构作为公共研发主体和国家战略科技力量的功能使命定位，也最大限度地激发和保障了科技人员长期投身硬科技成果转化的动力和耐力，释放了市场机制驱动硬科技成果转化的巨大内在潜力。（肖尤丹）

《中国科学报》 (2018-11-05 第6版 专题)

发展硬科技，促进西安经济高质量发展

作者：肖冰 刘海波 来源：中国科学报 发布时间：2018-11-5

近年来，西安市把硬科技作为促进区域经济高质量发展的战略抓手，成立硬科技创新产业局和硬科技产业发展服务中心、出台发展硬科技产业政策措施、制定硬科技产业发展规划、召开全球硬科技创新大会，成效初现，世界硬科技之都名片跃然而生。实践表明，发展“硬科技”能够全面提升西安市区域的技术研发能力与技术运用水平，推动地区产业结构的调整和优化，在促进区域经济走高质量发展之路的同时，切实落实国家创新驱动发展战略。

硬科技在研究开发上有积累性、集成性、应用性等特征，在市场竞争上有对抗性、颠覆性、开创性等特征，在政策价值上有区域战略性、资源撬动性和辐射影响性等特征。西安发展硬科技产业，有其得天独厚的基础条件。西安的科研基础、产业条件和发展战略有效适应了硬科技的这些特征。

西安是我国科教中心之一，科技智力资源富足。其突出的教育和研究能力，为发展“硬科技”提供了稳定的技术条件与智力资源。陕西省是国家重点建设的军工大省，西安作为陕西省省会拥有数量众多的军工单位，研发、制造能力贯穿全军各体系，具备了发展“硬科技”及其产业的研发基础、丰富了“硬科技”的应用领域。此外，随着西安高新技术产业开发区、经济技术开发区等产业园区的发展日趋成熟，技术密集型产业聚集度、成熟度不断提高，一批具有较强创新能力和科研实力的科技创新企业逐渐崭露头角，为西安发展“硬科技”注入了源源不断的市场动力。

另一方面，西安是古丝绸之路的起点城市，也是连接我国中、东、西部主要城市的综合性交通枢纽，肩负着区域经济地理中心城市的功能。以“硬科技”作为承载国家创新驱动战略的重要载体，西安在周边城市群发展过程中的带动和辐射作用也进一步显现。得益于西安经济发展对于西部周边地区的广泛影响力，“硬科技”在西安的发展能够推动区域产业协同发展，形成“硬科技”产业化体系。随着“硬科技”产业链条的延伸、产业集群的壮大，陕西周边地区将成为承接技术外溢与劳动力转移的重要区域，将有效提升周边城市群的技术创新水平和产业转型能力。

西安是中华文明的重要发祥地和古丝绸之路的起点。但是，受限于地方经济发展水平和体制机制的约束，西安在城市形象方面与发达地区出现较大差距。“硬科技”概念的提出，把“现代化”“智能化”等代表着高尖端技术的标签赋予了西安，对于西安城市形象重塑具有重要的推动作用。做好硬科技产业这篇大文章，西安市还应该在以下几方面下大力气。

一是强化政策引导。创新驱动发展，是我国加快转变经济发展方式、破解经济发展深层次矛盾、打造经济升级版的必由之路。“硬科技”正成为西安乃至整个陕西省经济社会发展的新动能。目前，西安在促进科技成果转化以及优化营商环境等方面尚存政策障碍。对此，要面向“硬科技”研发特征、市场特征和政策特征，强化体系设计，强化政策引导作用，引导建立“市场主导、政府推动”的“硬科技”研发和应用体系。在强调市场对资源的配置起到基础性作用的同时，突出政府在推动硬科技发展发面的重要作用。同时，要进一步优化营商环境，针对硬科技早期投资大、见效慢、风险高的特点，扩展并完善“硬科技”企业的融资渠道。统筹协调“硬科技”发展和科技成果转移转化中出现的各种体制与机制问题，为硬科技产业持续、健康发展营造良好的政策环境。

二是强化军民融合。西安作为我国的军工企业重镇，军民融合重要战略的推进为西安“硬科技”发展带来难得的历史机遇。但目前在军民融合领域仍存民参军门槛高、技术成果转化率较低，政府基础设施投资、资金支持，以及其他配套服务不到位等问题。为了解决上述问题，既需要加强军民融合科技成果信息互联互通，建立军队、军工企业和民营企业之间军民技术成果信息交流机制和技术对接平台；还需要加强和军队、国防科工委、军工企业的合作，加强军民研发资源共享共用，实现研究体系、生产体系、人才培养体系和保障支持体系等方面的有效融合。

三是强化人才供给。西安科教资源丰富，同时也存在着严重的人才流失现象。为了更好地促进“硬科技”及其产业持续发展，西安需要不断引进高水平的人才，优化现有科技领域的人才结构。对此，西安已经实施了培育和引进四类百万级科技人才的政策，未来还需要根据发展“硬科技”的实际需求，适时出台更具针对性的政策。在政府的引导与支持下，高校、科研机构共同参与下，改进人才培养模式并优化专业设置，有针对性地培育服务于“硬科技”发展的各类人才。

四是强化区域影响。西部大开发的目标是努力实现西部地区经济又好又快发展，重点区域和重点产业的发展达到新水平。西部地区具备发展“硬科技”的较好基础资源，契合发展“硬科技”所需要具备的人力、物力条件。以“硬科技”作为推进与落实西部大开发战略的抓手，可以有效地弥补西部人口相对较为稀疏、基础设施相对落后的缺点，更加有效地带动整个西部地区进步与发展。

摘自《中国科学报》