在今年的中兴事件中，我们被美国卡了脖子。在芯片相关领域，美国几乎垄断了最主要的上游技术专利和关键元器件的制造，以及高级工具和材料的生产，似乎有绝对霸权。然而，随着“国家重大科技专项”等一系列创新计划的实施，我国近年来已突破了许多相关技术，一些产品已投入市场。只要我们把握好科学、技术与市场的内在逻辑，充分发挥我国的优势，就完全可以找到一条打破技术垄断、争夺产业链控制权的现实路径。

自主创新当前已成为我国的基本战略。自主创新是一个从科学研究到技术开发，再到市场竞争的过程，包含了科学、技术和市场三个核心环节。把握这三个环节，才能更清楚地认识当下我国自主创新的局面，更深刻地理解中国特色自主创新的思路，从而更有效地贯彻自主创新的政策。

首先，我们要把握基础科学源头。美国的科技发展长期领跑全世界，与其不仅在技术研发方面，而且在基础研究方面持续的高投入密切相关。以往很多人鼓吹日本科技政策的“成功经验”，即主要通过吸收美国的科学成果，优先研究应用技术，快速提升本国科技水平。这样的政策实际上存在隐患。美国占据基础研究高地，并鼓励研发人员申请专利，形成一个巨大的专利池，从而在源头把持了产业链的控制权。美国会利用这一优势打压一切对其领先地位的挑战。30年前的东芝事件和今天的中兴事件，都说明跟随式的科技政策无法摆脱先发国家对产业链的控制。

基础研究成果虽然不能形成直接垄断，但只有积极投入最前沿的基础研究，才能自主选择发展方向和突破口，才能从源头上掌握主动。目前我国基础研究整体上与世界领先水平还有不小的差距，在短期内全面赶超并不现实。我们应该选准突破点，大力扶持关键领域的基础研究，集中优势力量协同攻关。这是现阶段我国与美国等西方发达国家竞争，并在竞争中逐渐摆脱跟随地位的必由之路。

其次，我们要造就自主技术体系。一个国家只有造就自主的技术体系，才能在产业链中不受制于人。在培育自主技术体系过程中，我们应该努力吸收现有先进技术，力争在更高的基础上进行自主研发。习总书记指出：“在经济全球化深入发展的大背景下，创新资源在世界范围内加快流动，各国经济科技联系更加紧密，任何一个国家都不可能孤立依靠自己力量解决所有创新难题。要深化国际交流合作，充分利用全球创新资源，在更高起点上推进自主创新。”

在从科学原理到产品实现的过程中，大部分技术体系开始都是多路径发展的，但通常只有一条或少数几条路径能发展为完整的产业链，其他路径则被搁置。我们通过引进、消化、吸收一些被搁置的技术，在此基础上逐步培植自主的技术体系，也可以建构完整的产业链。西方各国、各资本势力之间不是铁板一块，利用其内部矛盾抓住机会，就可能打开突破口。我国引进、整合TD智能天线技术和SCDMA技术而形成TD-SCDMA技术体系就是一个很好的例子。

当今世界正面临新一轮科技和产业革命，新兴的技术体系将颠覆传统的产业模式，这是我国在相关科技与产业领域实现弯道超越的好时机。

另外，我们还要培育自主技术产业生态圈。自主创新最终还要落实到产品生产和市场竞争上。在这个环节，市场逻辑起到决定性作用。如何利用经济规律，让生产和市场按照国家意志运转，让市场接纳自主创新的产品，是一个极其复杂的问题。因此习总书记指出：“技术是难点，但更难的是对市场需求的理解，这是一个需要探索和试错的过程。”

自主创新被市场接受需要一个过程，前期的技术研发和后期的产品完善都需要持续投入。这种投资风险极大，需要得到特别的支持。例如，京东方2003年上马生产3.5代液晶屏，2012年才开始盈利，十年中的亏损数以百亿元计。如果不是国家意志的支持，单凭企业根本不可能成功实现液晶面板领域的自主创新。

所谓“卡脖子”产品，很多情况下并非我国不能生产，而是由于信息不足、技术不完善、质量略差、价格稍高、良品率偏低等，我们的产品不为市场接受。这样的产品需要进一步培植，但市场并不会坐等其完善。这时就需要依靠优先使用自主创新成果的机制，国家用税收、补贴等方式扶持企业进一步完善这些产品。习总书记明确指出：要“建立健全优先使用自主创新成果的机制，实施有针对性的优惠政策，促进自主技术、自主品牌、自主标准的成果优先为我所用”。只有这样，才能帮扶企业真正实现自主创新能力的提升。

我国人口多、市场大、国情独特，而且在成本造价、工程师经验、大规模工程管理和产业链完整程度等方面有特别的优势。我们应该大力培育以国内市场为主的自主技术产业生态圈，让自主创新产品主场作战。这正符合习总书记所强调的“要把满足人民对美好生活的向往作为科技创新的落脚点”。

随着国家自主创新战略的逐步实施，在可以预见的未来，我国必将在越来越多的重要领域冲破西方的垄断，一步步“把创新主动权、发展主动权牢牢掌握在自己手中”。

（张立为浙江大学哲学系教授，崔政为浙江大学哲学系博士研究生）

摘自《中国科学报》